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360金服旗下基金销售违规被证监局责令整改

时间:2018-12-26 15:29来源: 作者:admin 点击: 347 次
12月24日,河南证监局公告,对360金服集团旗下和耕传承基金销售有限公司存在的五大问题实施责令监管措施。公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五

12月24日,河南证监局公告,对360金服集团旗下和耕传承基金销售有限公司存在的五大问题实施责令监管措施。公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

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